北京市汉卓律师事务所专业从事金融、各类商事犯罪、知识产权、民商事争议等业务领域的法律服务
权威律师 快速咨询 全程保密 省心省力
当前位置:首页 > 法律讲堂 > 法律法规 > 宪法类

中国人民银行行政处罚程序规定

分类:宪法类 发布时间:2018.04.20 15:06:30 点击量:891

中国人民银行行政处罚程序规定是为规范中国人民银行的行政处罚行为,维护金融机构、其他单位和个人的合法权益而制定的。


2000年12月13日中国人民银行第37次行务会议通过,2001年2月1日中国人民银行令第3号发布施行。


最新中国人民银行行政处罚程序规定全文包括总则、管辖、行政处罚委员会、立案、调查、取证和审核、听证等共七章四十六条。


第一章 总则

第一条 为规范中国人民银行的行政处罚行为,维护金融机构、其他单位和个人的合法权益,根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、行政法规,制定本规定。

第二条 中国人民银行对金融机构、其他单位和个人违反有关金融法律、行政法规和规章的行为给予行政处罚的,依照本规定实施。

《中华人民共和国行政处罚法》有明确规定,本规定未作规定的,依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。

第三条 中国人民银行实施行政处罚,实行分级管理、分工负责。对违法行为给予行政处罚必须以法律、行政法规和金融规章为依据。中国人民银行实施行政处罚时,有权对金融违法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和其他直接责任人员提出纪律处分建议。

第四条 中国人民银行执法职能部门负责行政处罚案件的立案、调查,提出处罚意见。法律事务工作部门负责复核处罚意见的合法性和适当性,组织听证。

第二章 管辖

第五条 中国人民银行总行负责查处下列金融违法行为:

(一)总行直接监管的金融机构的违法行为;

(二)全国范围内有重大影响的违法行为;

(三)总行认为应当由其直接查处的其他违法行为。

第六条 中国人民银行分支机构负责查处辖区内的下列金融违法行为:

(一)所监管金融机构的违法行为;

(二)中国人民银行总行授权其监督管理的金融机构的违法行为;

(三)其他单位和个人的违法行为。

前款所称中国人民银行分支机构包括中国人民银行分行、营业管理部、金融监管办事处、分行营业管理部、中心支行和支行。

金融监管办事处根据《中国人民银行金融监管办事处管理暂行办法》规定的职责范围,对金融违法行为实施行政处罚